UK law firm Herbert Smith Freehills fined €556,000 for breaching Russian sanctions. Payments to sanctioned banks during Moscow office closure led to penalties, highlighting compliance failures and OFSI's strict enforcement of UK sanctions.
Die britische Elite-Anwaltskanzlei Herbert Smith Freehills (HSF) wurde vom Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) des Vereinigten Königreichs mit einer Geldstrafe in Höhe von 465.000 Pfund (rund 556.000 Euro) belegt. Grund dafür waren Verstöße gegen die Sanktionen, die im Zusammenhang mit Russland verhängt wurden. Die Zahlungen erfolgten an russische Banken, die aufgrund der Sanktionen gesperrt waren, und verstießen damit gegen die strengen finanziellen Maßnahmen des Vereinigten Königreichs, die darauf abzielen, die russische Wirtschaft und Militärfinanzierung zu schwächen.
Im Mai 2022, als die Moskauer Niederlassung von HSF ihre Geschäfte abwickelte, wurden sechs Zahlungen in Höhe von insgesamt fast 3,93 Millionen Pfund (etwa 4,7 Millionen Euro) an drei russische Banken geleistet: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank und PJSC Sberbank. Diese Banken standen jedoch bereits unter einem Vermögensfrierungsbeschluss, was bedeutet, dass keine im Vereinigten Königreich regulierte Einrichtung ihnen Gelder oder finanzielle Ressourcen zur Verfügung stellen durfte.
Laut OFSI zeigten die Zahlungen Compliance-Mängel, unzureichende Sorgfaltsprüfungen und mangelhafte Sanktionsüberprüfungen während der Schließung der Moskauer Niederlassung. Einige der Zahlungen betrafen Abfindungen für Mitarbeiter, deren Konten bei den sanktionierten Banken geführt wurden, während andere für Audit-Dienstleistungen und Versicherungsprodukte bestimmt waren.
Emma Reynolds, Wirtschaftssekretärin des Schatzamtes, betonte in einer offiziellen Stellungnahme:
„Unser Engagement für die konsequente Durchsetzung der britischen Finanzsanktionen ist unerschütterlich. Ein gerechter und dauerhafter Frieden in der Ukraine muss unser Ziel sein, und die britischen Finanzsanktionen bleiben entscheidend, um Russlands Kriegsmaschinerie zu stören und die Ukraine bestmöglich zu stärken.“
Die Anwaltskanzlei HSF London hatte die Verstöße freiwillig dem OFSI gemeldet, was zu einer Reduzierung der Geldstrafe um 50 % führte. Unternehmen, die Sanktionsverstöße selbst anzeigen, erhalten oft mildere Strafen, da die Regulierungsbehörden Transparenz und Kooperation fördern.
Das OFSI betonte jedoch in seiner öffentlichen Strafmitteilung, dass die Geldstrafe die entschlossene Haltung der Behörde verdeutlicht, Verstöße gegen Finanzsanktionen unabhängig von der Größe oder dem Ruf eines Unternehmens zu verfolgen. Nach der Verhängung der Strafe beantragte HSF London eine ministerielle Überprüfung, die jedoch die Entscheidung des OFSI bestätigte und die Strafe als angemessen und gerechtfertigt ansah.
Das OFSI stellte ausdrücklich klar, dass die Strafe ausschließlich die Moskauer Niederlassung betraf und HSF London selbst nicht für schuldig befunden wurde. Die Londoner Kanzlei bleibt ein wichtiger internationaler Akteur in der Beratung von Kunden in Fragen der finanziellen Compliance, einschließlich Sanktionen.
